规范网下打新秩序！中证协组织券商开展专项教育宣传活动

转自：中国证券报

8月17日，规范中国证券报·中证金牛座记者获悉，网下中国证券业协会日前组织各证券公司开展网下投资者专项教育宣传活动，打新动包括但不限于IPO网下发行相关规则解读、秩序中证织券展专典型案例介绍、协组项教理性投资教育和风险揭示等。商开各券商应于今年年底前适时组织开展这一活动，育宣且为期至少两个月。传活

共同维护新股网下发行秩序

中证协称，规范开展此次宣传活动是网下为进一步加强网下投资者教育服务工作，切实增强网下投资者的打新动合规意识和风控意识，牢固树立“理性投资、秩序中证织券展专价值投资、协组项教长期投资”的商开理念，不断提高报价和申购行为的育宣规范性，积极维护网下投资者合法权益，共同维护新股网下发行秩序。

据悉，各券商需在今年11月31日前，向协会报送活动开展情况，包括线上及线下活动的举办场次、线上及线下活动的参加人数、线下发放的宣传材料数量、线上发布的宣传信息数量及点击量，以及券商自身的特色做法和经验成果等。

各券商可将中证协的相关投教材料作为参考进行加工拓展，或通过自主研发，制作通俗易懂、形式多样、面向不同投资者群体的投教产品，并积极开展相关投教宣传活动。各券商可充分利用投教基地、公司网站、两微一端、营业部显示屏等渠道，为投资者提供公益性的教育服务和风险提示。此外，各券商可将本次活动相关的优秀投教作品报送协会，协会将择优予以展示。

网下打新规范程度越来越高

据中国证券报记者统计，今年以来，中证协已发布配售对象限制名单5次、配售对象黑名单6次、网下投资者限制名单3次、网下投资者异常名单1次，总的频次较去年同期明显提升。

截至目前，今年以来被限制打新或被列入黑名单的账户数量合计超过400个。从原因来看，获配后弃购以及违规报价成为重点。

机构人士表示，从去年下半年开始，通过现场检查、完善规则细则等一系列“组合拳”，从严整顿新股询价、定价过程中的乱象，使机构网下打新的规范程度越来越高。

此外，随着2021年9月询价新规落地，此前网下机构投资者的集中报价行为逐渐消失。

业内人士认为，在实行股票发行注册制背景下，参与网下打新的投资者更应严格秉持“科学、独立、客观、审慎”的原则，强化网下询价和申购内控管理，规范业务操作流程，减少操作失误和杜绝违规行为。此外，主承销商也应当勤勉尽责，督促网下打新投资者合规参与网下询价和申购业务，共同维护新股发行秩序。

编辑：亚文辉

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