员工违规使用通讯软件，华尔街多家大型银行据悉将支付超10亿美元罚款

发布时间：2025-07-08 08:35:17 作者：玩站小弟

据《华尔街日报》8月19日报道，知情人士透露，华尔街多家大型银行承认其员工使用WhatsApp等个人通讯软件违反监管要求，并即将与监管机构达成协议，各自支付高达2亿美元的罚款。消息人士称，罚款将于9月。

据《华尔街日报》8月19日报道，员工知情人士透露，违规华尔街多家大型银行承认其员工使用WhatsApp等个人通讯软件违反监管要求，使用并即将与监管机构达成协议，通讯各自支付高达2亿美元的软件罚款。

消息人士称，街多罚款将于9月底前正式公布，型银行据悉总额可能会超过10亿美元。支付拟支付罚款的超亿银行包括美国银行、巴克莱银行、美元花旗集团、罚款德意志银行、员工高盛集团、违规摩根士丹利、使用瑞银集团。通讯杰弗瑞和野村控股也即将与监管机构达成和解，但将支付数额较小的罚款。

据报道，根据美国证券交易委员会（SEC）和美国商品交易委员会（CFTC）的规定，证券经纪商应该保留并监控员工的书面通信，以保证监管机构在检查是否符合投资者保护法时能够掌握纸质线索。而WhatsApp等服务优先考虑用户隐私问题，可以设置为在若干天后或聊天记录被阅读后自动删除信息。

在疫情初期，由于交易员和经纪公司的员居家办公，因此这种行为在更加普遍也更难被发现，而他们本不应该使用此类产品来开展公司业务。

Tag：

奇妙的达美乐披萨|达势股份IPO：持续亏损，但加速扩张，自营配送成本压力大，加盟商巨亏，总店“肥吃肥喝”
奇妙的达美乐披萨：中国加盟商赚上市价值，美国总店收现金价值来源：阿尔法工场研究院导语：本质上为达美乐中国加盟商的达势股份，2019年到2021年期间，公司净亏损分别为1.82亿元、2.74亿元、4.7
2025-07-08
黑龙江前首富为何变“老赖”？
炒股就看，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！来源：德林社对黑龙江前首富朱吉满而言，2022的冬天格外“冷”。近日，公告称，哈尔滨中院宣告誉衡集团公司的控股股东）破产。自2015年高点以来，
2025-07-08
“云南首富”被监视居住，千亿新能源牛股恩捷股份“爆雷”，华夏基金郑泽鸿、嘉实基金姚志鹏一天浮亏近亿元
11月22日开盘一字跌停。恩捷股份11月21日晚间公告，公司董事长Paul Xiaoming Lee和副董事长李晓华因相关事项被公安机关指定居所监视居住，相关事项尚待进一步调查。目前公司生产经营正常，
2025-07-08
辽宁辽阳原副市长马立阳、云南中烟工业有限责任公司原总经理周涛等4人被提起公诉
辽宁检察机关依法对马立阳涉嫌受贿案提起公诉日前，辽宁省辽阳市政府原副市长、一级巡视员马立阳涉嫌受贿罪一案，由辽宁省监察委员会调查终结，移送检察机关审查起诉。经辽宁省人民检察院指定管辖，由本溪市人民检察
2025-07-08
周延礼：政策支持数字金融加快转型服务实体经济、破解融资难题
9月1日，“科创中国”第五届中国数字普惠金融大会在北京正式举办，全国政协经济委员会委员、原保监会党委副书记、副主席周延礼以《数字金融助力小微企业高质量发展》为题发表主旨演讲时指出，数字金融的核心是金融
2025-07-08
深交所总经理沙雁：今年深市已有24家公司强制退市接近过去三年数量总和
本报记者郭冀川11月22日，深圳证券交易所党委副书记、总经理沙雁在2022论坛年会上表示，上市公司是实体经济的基本盘，提高上市公司质量是实现经济高质量发展重要微观基础。沙雁介绍，深交所始终将提高上市
2025-07-08