创新型ETF密集“上新”

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10月24日，上新首只国开债ETF上市交易。创新同时，密集首只可直接投资韩国股票市场的上新ETF——华泰柏瑞中韩半导体ETF开始发售。此外，创新易方达基金、密集南方基金、上新华安基金等多家基金公司日前上报了增强策略ETF，创新跟踪标的密集涵盖多个主流指数，这批产品获批后，指数增强ETF将迎来大幅扩容。

首只国开债ETF上市

10月24日，首批政金债ETF之一的华安国开债ETF在深交所正式上市，成为国内首只上市交易的国开债ETF。市场对其热情较高，产品发售期间，仅两日就募集超80亿元上限，提前结束募集。

从投资者类型来看，该产品主要满足了机构投资者的配置需求。截至10月17日，华安国开债ETF持有人户数共2185户，平均每户持有基金份额为3.66万份。华安基金对其进行基金份额折算后，基金份额总额为8000万份。其中，机构投资者持有的基金份额为7838.29万份，占基金总份额的97.98%；个人投资者持有的比例为2.02%。

对此，华安基金表示：“今年以来权益资产持续波动，投资者对债券等固收类资产的配置需求上升，国开债ETF的上市交易有望为场内投资者提供有力的低风险投资新工具，满足投资者多元化的大类资产配置需求。”

除国开债ETF外，一些创新型产品也在路上。据华泰柏瑞基金此前的发售公告，境内首只可直接投资于韩国股票市场的ETF——华泰柏瑞中韩半导体ETF于10月24日开始发售，该产品进一步拓宽了境内投资者基金投资的范围。

华泰柏瑞基金表示，相比于A股市场现有的ETF，这只产品具有差异化特色，满足了投资者多元化的资产配置需求；跟踪标的指数涵盖中韩两国半导体龙头，中韩两国半导体产业链供应链高度互补，未来有望进一步实现协作共赢的战略目标。

增强策略ETF将大幅扩容

继2021年首批指数增强ETF获批后，近期，基金公司批量上报指数增强ETF。中国证监会网站披露的信息显示，易方达基金、南方基金、华安基金、工银瑞信基金等基金公司密集申报了13只增强策略ETF产品，包括易方达中证500增强策略ETF、南方上证科创板50成份增强策略ETF、华安沪深300增强策略ETF、工银瑞信1000增强策略ETF、广发中证科创创业50增强策略ETF等。

10月24日，证监会网站显示，上述于10月21日上报的13只指数增强ETF已被火速受理。

2021年12月至2022年2月，华泰柏瑞中证500增强策略ETF、招商沪深300增强策略ETF、国泰沪深300增强策略ETF、景顺长城中证500增强策略ETF、南方中证500增强策略ETF5只产品陆续发行上市，受到市场追捧，发行份额分别为13.95亿份、9.93亿份、18.93亿份、15亿份、7.47亿份。

业内人士表示，指数增强策略ETF综合了指数增强策略和ETF的优点。相比于普通场外指数增强基金，指数增强策略ETF具有费率低、交易灵活、资金使用效率高、持仓透明等优点。同时，相比于简单复制指数走势的普通ETF，指数增强策略ETF通过基金经理的主动管理，力图获得一定的超额收益，除采用传统的多因子模型和策略挖掘因子外，也会采用主动的方法进行选股。在跟踪控制方面，通过控制行业、风格、市值、个股的偏离来控制跟踪误差。

募集成绩亮眼

整体来看，已发行的多只创新型ETF，因创新“成色足”获得市场追捧，募集成绩亮眼，上市后表现也较为出色。

例如，南方上证科创板新材料ETF于9月23日至9月27日发行，最终募集有效认购总户数为1.06万户，募集期间净认购金额约为6.91亿元；同期发行的博时上证科创板新材料ETF，最终募集有效认购总户数为6711户，募集期间净认购金额约为4.33亿元；同期发行的嘉实上证科创板芯片ETF，最终募集有效认购总户数为7948户，募集期间净认购金额约为3.67亿元；同期发行的华安上证科创板芯片ETF，最终募集有效认购总户数为9134户，募集期间净认购金额约为3.61亿元。截至10月24日，上述基金成立以来均取得了正回报。

此前成立的5只指数增强ETF中，截至10月24日，有3只基金自成立以来获得了超越业绩比较基准的收益。其中，南方中证500增强策略ETF、华泰柏瑞中证500增强策略ETF均超过业绩比较基准5个百分点以上，带来了增强效果。

不过，5只指数增强ETF的份额有不同程度的减少，其中有2只份额减少超过5亿份。从成交情况来看，截至10月24日，上述5只指数增强ETF中，成交最活跃的国泰沪深300增强策略ETF，自上市以来的日均成交额约4.06亿元，另有3只自上市以来的日均成交额不足1亿元。

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