信达证券ABS展业违规 总经理被采取监管谈话

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每经记者 陈晨 每经编辑 叶峰

上个月，取监信达证券因为开展ABS业务过程存在违规行为，信达被北京证监局要求责令改正后，证券S展5月7日，业违北京证监局又发布对祝瑞敏采取出具监管谈话监管措施的规总管谈决定。北京证监局称，经理祝瑞敏作为信达证券时任直接分管投行业务的被采高级管理人员，同时为信达证券总经理，取监对公司上述违规行为负有直接责任和管理责任。信达

近日，信达证券披露了2021年年报，公司去年实现营业收入38.03亿元，同比增长20.27%；净利润11.72亿元，同比增长42.95%。其中，投行业务收入同比下滑约19%。

目前，信达证券正在冲击IPO，拟在上交所主板上市。2020年12月31日，证监会网站披露了信达证券预披露申报稿，2021年4月23日，证监会网站披露了信达证券预披露更新的申报稿。

据悉，信达证券成立于2007年，由中国信达、中海信托、中国中材共同发起设立。截至2021年末，中国信达持股比例为87.42%。

ABS业务开展环节违规

5月7日，北京证监局发布了对祝瑞敏采取出具监管谈话监管措施的决定。

北京证监局称，经查，信达证券股份有限公司存在以下问题：公司在开展ABS业务过程中未建立有效的约束制衡机制，ABS业务开展环节违规，风险管理缺位，部分ABS项目存续期信息披露不完整。公司投行业务合规人员配备不足、薪酬管理不健全，投行业务内部控制有效性不足，对同类业务未执行统一标准，合规检查和利益冲突审查不规范。

北京证监局表示，祝瑞敏作为信达证券时任直接分管投行业务的高级管理人员，同时为信达证券总经理，对公司上述违规行为负有直接责任和管理责任。

值得一提的是，就在本次祝瑞敏被采取监管谈话措施前，即4月19日，北京证监局已对信达证券采取了责令改正监管措施，同时要求信达证券采取切实有效的整改措施，提升投行业务内部控制有效性，加强ABS业务审核，强化合规风险管控，实现合规稳健发展。

另外，《每日经济新闻》记者注意到，近期除了信达证券外，银河金汇也因ABS展业存在违规而受到监管处罚。4月18日，深圳证监局发布了对银河金汇出具警示函措施的决定。

公司去年投行收入下滑

数据显示，2019年和2020年，信达证券分别实现营业收入22.23亿元、31.62亿元，净利润分别为2.10亿元、8.20亿元。近期，信达证券披露了2021年年报，公司2021年实现营业收入38.03亿元，同比增长20.27%；实现归母净利润11.72亿元，同比增长42.95%。

从业务类型来看，经纪业务作为公司第一大业务，收入持续攀升，2021年实现营业收入16.85亿元，同比增长2.75%；其中，2021年公司代理买卖证券业务净收入（含席位租赁）8.4亿元，同比增长15%。2021年新开户36.5万户，同比增长149%，新开户市场份额达到5年新高。另外，公司融资类业务收入7.1亿元，同比增长12.2%；财富管理转型初见成效，2021年公司金融产品销售收入快速增长，实现收入7670万元，同比增长58.1%。

资管业务2021年实现净收入3.31亿元，同比增长134.78%。行业排名大幅提升7名，达到第三十二名；受托管理资产1605亿元，行业排名第十五。

相比前两大业务，信达证券投行业务2021年实现净收入4.40亿元，同比下滑约19%。不过，信达证券也在年报中表示，2021年，公司投行团队克服发行放缓等困难，较好地完成了公司的经营计划。同时，记者注意到，信达证券投行持续进行业务创新，2021年发行专项用于碳中和的信达致远6号绿色ABS、中国铁路投资有限公司绿色公司债券，取得较好的经济效应和社会效应。

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